0 POZYCJI
KOSZYK PUSTY

Cywilnoprawna ochrona inwestorów korzystających z usług maklerskich na rynku kapitałowym

(eBook)
0.00  (0 ocen)
 Dodaj recenzję
Rozwiń szczegóły
  • Druk: 2016

  • Seria / cykl: MONOGRAFIE

  • Autor: Katarzyna Klafkowska-Waśniowska, Maciej Mataczyński, Rafał Sikorski, Tomasz Sójka

  • Wydawca: Wolters Kluwer Polska SA

  • Formaty:
    PDF (Watermark)
    Watermark
    Znak wodny czyli Watermark to zaszyfrowana informacja o użytkowniku, który zakupił produkt. Dzięki temu łatwo jest zidentyfikować użytkownika, który rozpowszechnił produkt w sposób niezgodny z prawem. Ten rodzaj zabezpieczenia jest zdecydowanie najbardziej przyjazny dla użytkownika, ponieważ aby otworzyć książkę zabezpieczoną Watermarkiem nie jest potrzebne konto Adobe ID oraz autoryzacja urządzenia.

Zwiń szczegóły
Cena katalogowa: 111,00 zł
99,90 zł
Dostępność:
online po opłaceniu
Dodaj do schowka

Cywilnoprawna ochrona inwestorów korzystających z usług maklerskich na rynku kapitałowym

Książka stanowi wyjątkową na rynku publikację traktującą o ochronie inwestorów, zwłaszcza tych nieprofesjonalnych, korzystających z usług maklerskich na rynku kapitałowym. Uwzględnia zarówno prawo polskie, jak i prawo Unii Europejskiej. W monografii zawarto m.in.:


wnikliwe omówienie obowiązków firm inwestycyjnych dotyczących świadczenia usług na rzecz nieprofesjonalnych inwestorów,
charakterystykę poszczególnych usług świadczonych przez firmy inwestycyjne,
wyjaśnienie najistotniejszych wątpliwości w związku ze świadczeniem usług przez firmę inwestycyjną na rzecz inwestora,
prezentację zagadnień kolizyjnoprawnych związanych ze świadczeniem usług przez firmę inwestycyjną.


Adresaci:
Opracowanie przeznaczone jest dla wszystkich osób zainteresowanych omawianą tematyką, w tym przede wszystkim dla firm inwestycyjnych oraz inwestorów.

  • Język wydania: polski
  • ISBN: 978-83-8092-864-0
  • ISBN druku: 978-83-264-9087-3
  • EAN: 9788380928640
  • Liczba stron: 324
  • Sposób dostarczenia produktu elektronicznego
    Produkty elektroniczne takie jak Ebooki czy Audiobooki są udostępniane online po uprzednim opłaceniu (PayU, BLIK) na stronie Twoje konto > Biblioteka.
    Pliki można pobrać zazwyczaj w ciągu kilku-kilkunastu minut po uzyskaniu poprawnej autoryzacji płatności, choć w przypadku niektórych publikacji elektronicznych czas oczekiwania może być nieco dłuższy.
    Sprzedaż terytorialna towarów elektronicznych jest regulowana wyłącznie ograniczeniami terytorialnymi licencji konkretnych produktów.
  • Ważne informacje techniczne
  • Minimalne wymagania sprzętowe:
    • procesor: architektura x86 1GHz lub odpowiedniki w pozostałych architekturach
    • Pamięć operacyjna: 512MB
    • Monitor i karta graficzna: zgodny ze standardem XGA, minimalna rozdzielczość 1024x768 16bit
    • Dysk twardy: dowolny obsługujący system operacyjny z minimalnie 100MB wolnego miejsca
    • Mysz lub inny manipulator + klawiatura
    • Karta sieciowa/modem: umożliwiająca dostęp do sieci Internet z prędkością 512kb/s
  • Minimalne wymagania oprogramowania:
    • System Operacyjny: System MS Windows 95 i wyżej, Linux z X.ORG, MacOS 9 lub wyżej, najnowsze systemy mobilne: Android, iPhone, SymbianOS, Windows Mobile
    • Przeglądarka internetowa: Internet Explorer 7 lub wyżej, Opera 9 i wyżej, FireFox 2 i wyżej, Chrome 1.0 i wyżej, Safari 5
    • Przeglądarka z obsługą ciasteczek i włączoną obsługą JavaScript
    • Zalecany plugin Flash Player w wersji 10.0 lub wyżej.
  • Informacja o formatach plików:
    • PDF - format polecany do czytania na laptopach oraz komputerach stacjonarnych.
    • EPUB - format pliku, który umożliwia czytanie książek elektronicznych na urządzeniach z mniejszymi ekranami (np. e-czytnik lub smartfon), dając możliwość dopasowania tekstu do wielkości urządzenia i preferencji użytkownika.
    • MOBI - format zapisu firmy Mobipocket, który można pobrać na dowolne urządzenie elektroniczne (np.e-czytnik Kindle) z zainstalowanym programem (np. MobiPocket Reader) pozwalającym czytać pliki MOBI.
    • Audiobooki w formacie MP3 - format pliku, przeznaczony do odsłuchu nagrań audio.
  • Rodzaje zabezpieczeń plików:
    • Watermark - (znak wodny) to zaszyfrowana informacja o użytkowniku, który zakupił produkt. Dzięki temu łatwo jest zidentyfikować użytkownika, który rozpowszechnił produkt w sposób niezgodny z prawem.
    • Brak zabezpieczenia - część oferowanych w naszym sklepie plików nie posiada zabezpieczeń. Zazwyczaj tego typu pliki można pobierać ograniczoną ilość razy, określaną przez dostawcę publikacji elektronicznych. W przypadku zbyt dużej ilości pobrań plików na stronie WWW pojawia się stosowny komunikat.
    Więcej informacji o publikacjach elektronicznych
Wykaz skrótów | str. 13

Wstęp | str. 19

Rozdział I
Ogólna charakterystyka umów dotyczących świadczenia usług maklerskich | str. 27
1. Wprowadzenie - pojęcie usług maklerskich | str. 27
2. Ekonomiczna specyfika usług maklerskich | str. 29
3. Świadczenie usług maklerskich według dyrektywy MiFID I | str. 32
3.1. Wprowadzenie | str. 32
3.2. Dyrektywa o rynkach instrumentów finansowych (MiFID) | str. 32
3.3. Regulacje MiFID dotyczące świadczenia usług inwestycyjnych | str. 34
3.4. Zasadniczo publicznoprawny charakter norm implementujących MiFID | str. 37
3.5. Cywilnoprawne skutki naruszenia obowiązków wynikających z dyrektywy MiFID I | str. 43
4. Ważność umownego wyłączenia obowiązków wynikających z dyrektywy MiFID I | str. 44
5. Wpływ naruszenia obowiązków wynikających z dyrektywy MiFID I na ważność umów o świadczenie usług inwestycyjnych | str. 45

Rozdział II
Wpływ dyrektywy MiFID I na regulacje prywatnoprawne w państwach członkowskich | str. 49
1. Wprowadzenie | str. 49
2. Wpływ postanowień dyrektyw na prawo krajowe - zasady ogólne | str. 52
3. Harmonizacja minimalna i zupełna - konsekwencje | str. 56
4. Dyrektywa MiFID I a harmonizacja zupełna | str. 60
5. Zakres zastosowania dyrektyw | str. 65
6. Podsumowanie | str. 70

Rozdział III
Obowiązek lojalności usługodawcy: powierniczy charakter umów o świadczenie usług maklerskich | str. 74
1. Wprowadzenie | str. 74
2. Pojęcie powierniczych czynności prawnych | str. 75
3. Umowy o świadczenie usług maklerskich jako powiernicze czynności prawne | str. 81
4. Obowiązek poznania swojego klienta i świadczenia usługi odpowiedniej (adekwatnej) dla danego klienta | str. 83
4.1. Wprowadzenie | str. 83
4.2. Stan prawny w Stanach Zjednoczonych | str. 84
4.3. Regulacje publicznoprawne | str. 85
4.4. Odpowiedzialność odszkodowawcza za naruszenie unormowań publicznoprawnych | str. 88
4.5. Kontraktowy obowiązek pozyskania wiedzy o swoim kliencie? | str. 90
5. Zakaz wykorzystywania uzyskanych od klienta informacji | str. 91
6. Ochrona majątku klienta powierzonego usługodawcy | str. 92

Rozdział IV
Przedkontraktowe obowiązki informacyjno-doradcze | str. 95
1. Wprowadzenie | str. 95
2. Publicznoprawne obowiązki informacyjne i odpowiedzialność za ich naruszenie | str. 99
2.1. Wprowadzenie | str. 99
2.2. Normy kształtujące ogólną komunikację firmy inwestycyjnej z klientami | str. 99
2.3. Obowiązki informacyjne firmy inwestycyjnej | str. 101
2.4. Odpowiedzialność cywilna za naruszenie obowiązków publicznoprawnych | str. 106
3. Uzupełniające podstawy odpowiedzialności za naruszenie przedkontraktowych obowiązków informacyjno-doradczych | str. 116
3.1. Uwagi wprowadzające | str. 116
3.2. Odpowiedzialność za brak należytej informacji w fazie przedkontraktowej jako culpa in contrahendo | str. 117
3.3. Obowiązki informacyjno-doradcze wynikające z konkludentnie zawartej umowy o doradztwo inwestycyjne | str. 122
4. Obowiązki informacyjno-doradcze wynikające z bezumownego świadczenia doradztwa inwestycyjnego | str. 127

Rozdział V
Świadczenie usług maklerskich w warunkach konfliktu interesów | str. 129
1. Pojęcie konfliktu interesów | str. 129
2. Konflikt interesów w systemach prawnych common law | str. 130
3. Konflikty interesów w ramach wielousługowych instytucji finansowych | str. 132
4. Publicznoprawne unormowania dyrektywy MiFID I | str. 133
5. Kontraktowy obowiązek unikania lub ujawniania konfliktu interesów | str. 138
6. Sprzeczności interesów usługodawcy i usługobiorcy niestanowiące naruszenia obowiązku lojalności usługodawcy | str. 140
7. Typowe konflikty interesów wynikające z własnej działalności usługodawcy | str. 143
7.1. Wprowadzenie | str. 143
7.2. Wykorzystywanie informacji o transakcjach klientów we własnym handlu (front running) | str. 144
7.3. Rekomendowanie klientom transakcji dotyczącej instrumentów finansowych we własnym interesie (scalping) | str. 145
7.4. Nadmierna częstotliwość transakcji (tzw. churning) | str. 149
8. Konflikty interesów wynikające z obsługiwania większej liczby klientów i świadczenia różnorodnych usług finansowych | str. 151
9. Problematyka opłat (zachęt) udzielanych lub otrzymywanych od podmiotów trzecich w związku z usługą świadczoną na rzecz klienta | str. 153
9.1. Wprowadzenie | str. 153
9.2. Europejskie i krajowe regulacje publicznoprawne | str. 155
9.3. Wpływ publicznoprawnych regulacji na stosunki cywilnoprawne | str. 160
9.3.1. Obowiązek zwrotu świadczeń na rzecz klienta | str. 160
9.3.2. Ważność umów o niedozwolone świadczenia | str. 162
9.3.3. Problem roszczeń odszkodowawczych wobec firmy inwestycyjnej | str. 163
9.3.4. Swoboda kontraktowa w zakresie "zachęt" | str. 164

Rozdział VI
Umowa o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych | str. 165
1. Funkcja | str. 165
2. Definicja | str. 166
3. Charakter umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych | str. 167
4. Zlecenie klienta firmy inwestycyjnej | str. 171
5. Zobowiązania stron umowy o wykonywanie zleceń nabycia i zbycia instrumentów finansowych, forma i rozwiązanie umowy | str. 175
6. Obowiązek możliwie najlepszego dla klienta wykonania zlecenia (best execution) | str. 176
6.1. Uwagi wstępne | str. 176
6.2. Publicznoprawny obowiązek najkorzystniejszego wykonywania zleceń | str. 178
6.3. Kontraktowy obowiązek najkorzystniejszego wykonywania zleceń | str. 183
6.4. Transakcje bezpośrednie | str. 186
6.5. Cywilnoprawne skutki naruszenia obowiązku możliwie najkorzystniejszego wykonywania zleceń | str. 188
6.5.1 Naruszenie przepisów publicznoprawnych | str. 188
6.6. Naruszenie obowiązków kontraktowych | str. 190
7. Rozstrzyganie konfliktów pomiędzy interesami różnych klientów | str. 191
8. Dodatkowe zobowiązania firmy inwestycyjnej | str. 193
8.1. Prowadzenie rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych | str. 193
8.2. Obowiązek wydania korzyści | str. 194
8.3. Obowiązki informacyjne firmy inwestycyjnej | str. 195
9. Inne przypadki naruszenia umowy o wykonywanie zleceń | str. 195

Rozdział VII
Umowa o przekazywanie zleceń | str. 197
1. Zagadnienia wstępne | str. 197
2. Obowiązki firmy przekazującej zlecenie | str. 199
3. Obowiązki firmy inwestycyjnej wykonującej przekazane jej zlecenie | str. 199

Rozdział VIII
Umowa o doradztwo inwestycyjne w obrocie instrumentami finansowymi | str. 202
1. Wprowadzenie | str. 202
2. Definicja i charakter prawny | str. 202
3. Forma umowy | str. 206
4. Pojęcie rekomendacji | str. 207
5. Spersonalizowany charakter rekomendacji | str. 208
6. Przedmiot rekomendacji | str. 211
7. Obowiązek pozyskania informacji o kliencie | str. 214
8. Problem protokołowania ustnych rekomendacji | str. 214
9. Doradztwo inwestycyjne a inne formy działalności doradczej | str. 216
10. Obowiązki informacyjne i wymogi dotyczące niezależnego doradztwa inwestycyjnego | str. 218
11. Odpowiedzialność za nienależyte wykonanie umowy | str. 221

Rozdział IX
Umowa o zarządzanie portfelem instrumentów finansowych | str. 226
1. Wprowadzenie | str. 226
2. Istota zarządzania portfelem instrumentów finansowych | str. 227
3. Charakter prawny umowy o zarządzanie instrumentami finansowymi | str. 228
4. Publicznoprawne regulacje zarządzania instrumentami finansowymi w dyrektywie MiFID I | str. 234
4.1. Wprowadzenie | str. 234
4.2. Sposób oceny efektywności | str. 234
4.3. Obowiązki informacyjne | str. 235
4.4. Obowiązek poznania swojego klienta | str. 235
4.5. Informacje dotyczące wykonywania umowy | str. 236
4.6. Obowiązek działania na warunkach najkorzystniejszych dla klienta | str. 236
4.7. Zmiany wprowadzone przez dyrektywę MiFID II - reżim dotyczący tzw. zachęt | str. 239
5. Obowiązek zarządzania portfelem | str. 240
5.1. Pojęcie | str. 240
5.2. Ustalenie celów inwestycyjnych klienta | str. 241
5.3. Ustalenie polityki zarządzania portfelem odpowiadającej celom klienta | str. 245
5.4. Podejmowanie i wykonywanie decyzji inwestycyjnej | str. 250
5.5. Monitorowanie adekwatności składu portfela i polityki zarządzania nim | str. 251
5.6. Problem wykonywania prawa głosu z akcji znajdujących się w portfelu | str. 253
6. Odpowiedzialność cywilna zarządzającego | str. 253
6.1. Wprowadzenie | str. 253
6.2. Typowe przypadki naruszenia obowiązków przez zarządzającego | str. 254
6.3. Szkoda i związek przyczynowy | str. 256
6.4. Przyczynienie się poszkodowanego | str. 261
6.5. Klauzule ograniczające odpowiedzialność zarządzającego | str. 262

Rozdział X
Kolizyjnoprawne aspekty dochodzenia przez inwestorów roszczeń w stosunku do podmiotów świadczących usługi maklerskie | str. 264
1. Zagadnienia wstępne | str. 264
2. Prawo właściwe dla zobowiązania umownego | str. 271
3. Prawo właściwe dla zobowiązania pozaumownego wynikającego z czynu niedozwolonego | str. 276
4. Odpowiedzialność przedkontraktowa | str. 280
5. Przepisy wymuszające swoje zastosowanie | str. 281
6. Zakończenie | str. 283

Rozdział XI
Rozstrzyganie sporów związanych ze świadczeniem usług inwestycyjnych na rzecz konsumentów przez sądy polubowne | str. 285
1. Wprowadzenie | str. 285
2. Arbitraż z udziałem konsumentów. Uwagi ogólne | str. 287
3. Dopuszczalność rozstrzygania sporów z konsumentami przez sądy arbitrażowe w wybranych systemach prawnych państw członkowskich Unii Europejskiej i Stanów Zjednoczonych | str. 288
3.1. Stany Zjednoczone | str. 288
3.2. Prawo Unii Europejskiej | str. 289
3.2.1. Arbitraż konsumencki w świetle postanowień dyrektywy 2013/11/UE | str. 289
3.2.2. Klauzule arbitrażowe jako nieuczciwe klauzule umowne | str. 290
3.3. Wybrane ustawodawstwa państw członkowskich Unii Europejskiej | str. 295
4. Arbitraż konsumencki w prawie polskim | str. 297
5. Podsumowanie | str. 298

Podsumowanie | str. 299

Bibliografia | str. 317

Inni Klienci oglądali również

37,80 zł 42,00 zł
Do koszyka

Ochrona danych osobowych w warunkach pracy zdalnej

W publikacji omówiono problemy pracy zdalnej, które istotnie rzutują na system ochrony danych osobowych w poszczególnych organizacjach. Autorka koncentruje się na zagadnieniach praktycznych i omawia przepisy ważne dla zapewnienia b...
61,20 zł 68,00 zł
Do koszyka

Coaching kariery. Doradztwo zawodowe w warunkach współczesnego rynku pracy

Nominacja w konkursie „Książka dla trenera” Polskiego Towarzystwa Trenerów BiznesuKsiążka jest pierwszą na polskim rynku publikacją łączącą tematykę coachingu z nowoczesnym doradztwem zawodowym. Przedstawione w niej zosta...
89,10 zł 99,00 zł
Do koszyka

Internacjonalizacja przedsiębiorstw na rynku Unii Europejskiej - ujęcie marketingowe

W książce podjęto problematykę internacjonalizacji polskich przedsiębiorstw na rynku Unii Europejskiej. Istotne wydają się zwłaszcza rozważania nad działaniami marketingowymi dotyczącymi umiędzynarodowienia polskich przedsiębiorstw. W pracy zastosowano...
99,00 zł 110,00 zł
Do koszyka

Ochrona praw lokatorów i mieszkaniowy zasób gminy. Komentarz

Komentarz uwzględnia ostatnie nowelizacje ustawy o ochronie praw lokatorów, mieszkaniowym zasobie gminy i o zmianie Kodeksu cywilnego, w tym najnowszą, która wejdzie w życie 1.07.2021 r., obejmujące m.in.: • zmianę definicji do...
46,80 zł 52,00 zł
Do koszyka

Ewolucja systemu ochrony tajemnic państwowych w Rzeczypospolitej Polskiej od 1918 roku. Aspekt prawnokarny oraz doboru personalnego

Ochrona tajemnic (informacji niejawnych) ma bogatą tradycję i korzeniami sięga zarania dziejów ludzkości. Potrzeba zachowania określonych tajemnic ściśle związana była i jest obecnie z szerokim zakresem działalności państwa na polu politycznym, ...
48,30 zł 69,00 zł
Do koszyka

Family Office. Teoria i praktyka działania na rynkach polskim i międzynarodowym

Family Office to podmioty świadczące usługi międzypokoleniowego, kompleksowego zarządzania majątkiem zamożnych rodzin, zabezpieczające także realizację osobistych potrzeb członków rodziny. Publikacja przeznaczona jest dla szerokiego ...

Recenzje

Dodaj recenzję
Nikt nie dodał jeszcze recenzji. Bądź pierwszy!